受申請(qǐng)材料瑕疵及反饋意見(jiàn)頻次影響，私募基金管理人登記往往耗時(shí)較長(zhǎng)，承擔(dān)了較高的時(shí)間成本。

如何才能知道自身?xiàng)l件是否符合協(xié)會(huì)要求？常見(jiàn)的協(xié)會(huì)駁回意見(jiàn)有以下情況，請(qǐng)各位管理人注意

一、經(jīng)營(yíng)范圍與專Ye化經(jīng)營(yíng)

1、從專Ye化經(jīng)營(yíng)和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)該突出主營(yíng)業(yè)務(wù)“私募基金管理”，不包含以下業(yè)務(wù)類型：

（1按照問(wèn)答七兼營(yíng)與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)；

（2兼營(yíng)與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的賣方業(yè)務(wù)；

（3兼營(yíng)其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。

2、法律意見(jiàn)書不僅需核實(shí)機(jī)構(gòu)工商登記的經(jīng)營(yíng)范圍，也應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實(shí)其實(shí)際開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過(guò)程。

3、法律意見(jiàn)書未說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

4、請(qǐng)說(shuō)明私募基金管理人是否符合專Ye化經(jīng)營(yíng)原則，是否兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。

5、貴機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的業(yè)務(wù)類型與經(jīng)營(yíng)范圍沖突，建議整改。

6、請(qǐng)說(shuō)明私募基金管理人符合專Ye化經(jīng)營(yíng)原則。

7、請(qǐng)?jiān)斒鰧e化經(jīng)營(yíng)的盡調(diào)過(guò)程和判斷依據(jù)。

二、注冊(cè)地址及實(shí)際辦公地址

1、請(qǐng)補(bǔ)充描述機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)情況，是否具有租賃合同；如機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址與實(shí)際辦公地址不一致，請(qǐng)解釋相關(guān)原因

2、辦公場(chǎng)地的租賃合同即將到期，請(qǐng)說(shuō)明后續(xù)安排。

3、請(qǐng)說(shuō)明貴機(jī)構(gòu)無(wú)償使用辦公場(chǎng)所的原因及合理性。若辦公場(chǎng)所為股東無(wú)償提供，應(yīng)當(dāng)提交股東與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)共同出具的無(wú)利益輸送承諾函。

4、前臺(tái)圖片顯示的【特殊情況】，請(qǐng)律師核實(shí)申請(qǐng)人公司是否有應(yīng)報(bào)未報(bào)事項(xiàng)。請(qǐng)律師通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)走訪核查公司前臺(tái)照片是否真實(shí)，并在補(bǔ)充法律意見(jiàn)書中說(shuō)明相關(guān)情況。

5、請(qǐng)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所、辦公條件、人員作出詳細(xì)說(shuō)明。

三、注冊(cè)資本及運(yùn)營(yíng)成本

1、請(qǐng)?jiān)诜梢庖?jiàn)書中詳細(xì)描述實(shí)收資本信息，并且說(shuō)明實(shí)繳資本如何足以支持企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中的各項(xiàng)開(kāi)支，如房屋租賃，員工工資，設(shè)備購(gòu)買等等相關(guān)費(fèi)用支出的資金支持情況。

2、請(qǐng)說(shuō)明貴公司注冊(cè)資本設(shè)定較高的原因及股東出資的資金來(lái)源，股東個(gè)人資本來(lái)源情況。

3、法律意見(jiàn)書應(yīng)包含完整股東資料、出資和實(shí)繳信息。請(qǐng)核實(shí)實(shí)收資本比例。

4、請(qǐng)?jiān)凇斗梢庖?jiàn)書》中詳細(xì)描述實(shí)收資本信息，并說(shuō)明企業(yè)運(yùn)作資金來(lái)源情況，并且說(shuō)明實(shí)繳資本足以支持企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中的各項(xiàng)開(kāi)支。

5、實(shí)繳資金過(guò)少，建議增資。

6、貴機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本較少，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司運(yùn)營(yíng)時(shí)：房屋租賃，員工工資，設(shè)備購(gòu)買等相關(guān)費(fèi)用支出的資金支持情況。

7、請(qǐng)?zhí)岣邔?shí)繳資本金，或詳述實(shí)際運(yùn)營(yíng)中具體支出和資金來(lái)源并判斷機(jī)構(gòu)能否維持未來(lái)半年的運(yùn)營(yíng)。

四、高管人員及員工

1、申請(qǐng)材料未披露基金經(jīng)理職務(wù)，請(qǐng)如實(shí)披露。

2、請(qǐng)?jiān)斒鏊袉T工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說(shuō)明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。

3、根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法人和風(fēng)控總監(jiān)不能都為兼職。

4、 高管均在別的企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，請(qǐng)說(shuō)明高管和員工具體兼職情況，并解釋說(shuō)明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、內(nèi)部制度有效落實(shí)。

5、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工人數(shù)過(guò)少，建議充實(shí)優(yōu)化。

6、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)當(dāng)前員工人數(shù)過(guò)低，請(qǐng)?jiān)诜梢庖?jiàn)書中詳細(xì)闡述在當(dāng)前員工人數(shù)的情況下，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)如何順利開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)，以及如何有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等相關(guān)制度。

7、請(qǐng)補(bǔ)充盡調(diào)公司高管兼職情況。

8、請(qǐng)重新核實(shí)貴機(jī)構(gòu)員工情況：?jiǎn)T工是指與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的正式職員。如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在員工兼職情況，應(yīng)在法律意見(jiàn)書中詳細(xì)說(shuō)明，且兼職員工應(yīng)不計(jì)入員工總?cè)藬?shù)。

9、鑒于貴機(jī)構(gòu)高管存在兼職情況，請(qǐng)根據(jù)問(wèn)答12自查并整改。

10、根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不能都為兼職，建議整改。

12、請(qǐng)補(bǔ)充完善高管工作經(jīng)歷從參加工作開(kāi)始至今，如未工作，請(qǐng)說(shuō)明原因。

13、高管均在別的企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，請(qǐng)說(shuō)明高管和員工具體兼職情況，并解釋說(shuō)明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、內(nèi)部制度有效落實(shí)。

14、貴機(jī)構(gòu)沒(méi)有描述高管人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充描述機(jī)構(gòu)如何正常開(kāi)展證券基金的運(yùn)營(yíng)。

15、高管兼職過(guò)多，建議進(jìn)行整改。

16、請(qǐng)說(shuō)明高管是否具有金融、投資等經(jīng)驗(yàn)，在今后展業(yè)中如何做到盡職履則。

17、請(qǐng)如實(shí)陳述貴機(jī)構(gòu)高管有無(wú)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的能力。

18、詳述高管及公司不具有不良誠(chéng)信記錄，近三年有無(wú)涉訴或仲裁情況。

19、詳述申請(qǐng)機(jī)構(gòu)近三年有無(wú)涉訴或仲裁情況。

20、高管均在別的企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，請(qǐng)說(shuō)明高管和員工具體兼職情況，并解釋說(shuō)明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、內(nèi)部制度有效落實(shí)。

21、聯(lián)系人的高管資格尚未修改，請(qǐng)盡快提交聯(lián)系人的高管資料。

22、請(qǐng)參照《中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答（九）》規(guī)定的條件核實(shí)高管是否取得基金從業(yè)資格；請(qǐng)按有關(guān)規(guī)定上傳基金從業(yè)資格證明文件

23、請(qǐng)?jiān)斒鏊袉T工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說(shuō)明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和風(fēng)控總監(jiān)不能都為兼職。

24、請(qǐng)如實(shí)披露高管的基本信息、學(xué)歷信息、工作經(jīng)歷、基金從業(yè)資格的取得方式及時(shí)間等信息。

25、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不建議兼職，請(qǐng)整改后重新提交。

26、請(qǐng)如實(shí)陳述貴機(jī)構(gòu)高管有無(wú)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的能力。

27、請(qǐng)核實(shí)并說(shuō)明高管及投資總監(jiān)的股權(quán)投資經(jīng)歷，詳細(xì)說(shuō)明參與的投資項(xiàng)目情況。

28、請(qǐng)核實(shí)并說(shuō)明高管及員工基本工資的合理性。

29、請(qǐng)?jiān)诟吖堋叭温氉C明”處，上傳社保繳納證明。

30、請(qǐng)披露非高管員工的基本信息、工作及學(xué)習(xí)經(jīng)歷。

31、經(jīng)上會(huì)討論過(guò)后，我們參照行業(yè)一般運(yùn)營(yíng)實(shí)踐情況，認(rèn)為貴機(jī)構(gòu)沒(méi)有描述高管人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充描述機(jī)構(gòu)如何正常開(kāi)展證券基金的運(yùn)營(yíng)。

32、貴機(jī)構(gòu)人數(shù)較少，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述：在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷售，投研決策，合規(guī)風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺(tái)的人力支持情況。

33、經(jīng)上會(huì)討論過(guò)后，我們參照行業(yè)一般運(yùn)營(yíng)實(shí)踐情況，認(rèn)為貴機(jī)構(gòu)沒(méi)有描述高管人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充描述機(jī)構(gòu)如何正常開(kāi)展證券基金的運(yùn)營(yíng)。2.請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述：在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷售，投研決策，合規(guī)風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺(tái)的人力支持情況。

34、法律意見(jiàn)書中員工人數(shù)項(xiàng)請(qǐng)與系統(tǒng)填寫一致。

35、系統(tǒng)填報(bào)信息中高管人員情況表（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)）里高管的工作經(jīng)歷與高管人員情況表（從業(yè)人員系統(tǒng)）填報(bào)的工作經(jīng)歷不一致，請(qǐng)補(bǔ)正。

36、鑒于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工人數(shù)較少，請(qǐng)核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在將來(lái)是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計(jì)劃（貴公司暫無(wú)外包業(yè)務(wù)，請(qǐng)說(shuō)明將來(lái)有何外包計(jì)劃及相關(guān)情況）。

37、法律意見(jiàn)書應(yīng)完整描述機(jī)構(gòu)從業(yè)人員情況，包括從業(yè)人員資質(zhì)信息

38、請(qǐng)?jiān)诜梢庖?jiàn)書中詳細(xì)描述高管取得基金從業(yè)資格的詳細(xì)過(guò)程

39、法律意見(jiàn)書應(yīng)詳述高管履歷信息和取得基金從業(yè)資格的具體方式，高管設(shè)置應(yīng)與管理人的公司章程一致；律師應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否從事投資業(yè)務(wù)以及高管人員是否違反靜默期規(guī)定進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)

40、高管工作經(jīng)歷應(yīng)寫至現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)并保持與從業(yè)人員系統(tǒng)、法律意見(jiàn)書保持一致。

41、請(qǐng)?jiān)斒鏊袉T工的專兼職情況，如有兼職，請(qǐng)說(shuō)明其任職機(jī)構(gòu)的名稱、所從事的職務(wù)、該機(jī)構(gòu)與貴公司的關(guān)系、該機(jī)構(gòu)的基本營(yíng)業(yè)情況，說(shuō)明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離

42、請(qǐng)?jiān)诜梢庖?jiàn)書中，詳細(xì)描述高管履歷等信息。