受申請材料瑕疵及反饋意見頻次影響，私募基金管理人登記往往耗時較長，承擔了較高的時間成本。

如何才能知道自身條件是否符合協(xié)會要求？常見的協(xié)會駁回意見有以下情況，請各位管理人注意

1、從專Ye化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機構(gòu)的經(jīng)營范圍應(yīng)該突出主營業(yè)務(wù)“私募基金管理”，不包含以下業(yè)務(wù)類型：

（1按照問答七兼營與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)；

（2兼營與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)；

（3兼營其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。

2、法律意見書不僅需核實機構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實其實際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。

3、法律意見書未說明申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

4、請說明私募基金管理人是否符合專Ye化經(jīng)營原則，是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。

5、貴機構(gòu)申請的業(yè)務(wù)類型與經(jīng)營范圍沖突，建議整改。

6、請說明私募基金管理人符合專Ye化經(jīng)營原則。

7、請詳述專Ye化經(jīng)營的盡調(diào)過程和判斷依據(jù)。

1、請補充描述機構(gòu)辦公場所經(jīng)營情況，是否具有租賃合同；如機構(gòu)注冊地址與實際辦公地址不一致，請解釋相關(guān)原因

2、辦公場地的租賃合同即將到期，請說明后續(xù)安排。

3、請說明貴機構(gòu)無償使用辦公場所的原因及合理性。若辦公場所為股東無償提供，應(yīng)當提交股東與申請機構(gòu)共同出具的無利益輸送承諾函。

4、前臺圖片顯示的【特殊情況】，請律師核實申請人公司是否有應(yīng)報未報事項。請律師通過現(xiàn)場走訪核查公司前臺照片是否真實，并在補充法律意見書中說明相關(guān)情況。

5、請對公司運營場所、辦公條件、人員作出詳細說明。

1、請在法律意見書中詳細描述實收資本信息，并且說明實繳資本如何足以支持企業(yè)日常運營中的各項開支，如房屋租賃，員工工資，設(shè)備購買等等相關(guān)費用支出的資金支持情況。

2、請說明貴公司注冊資本設(shè)定較高的原因及股東出資的資金來源，股東個人資本來源情況。

3、法律意見書應(yīng)包含完整股東資料、出資和實繳信息。請核實實收資本比例。

4、請在《法律意見書》中詳細描述實收資本信息，并說明企業(yè)運作資金來源情況，并且說明實繳資本足以支持企業(yè)日常運營中的各項開支。

5、實繳資金過少，建議增資。

6、貴機構(gòu)實繳資本較少，請詳細描述公司運營時：房屋租賃，員工工資，設(shè)備購買等相關(guān)費用支出的資金支持情況。

7、請?zhí)岣邔嵗U資本金，或詳述實際運營中具體支出和資金來源并判斷機構(gòu)能否維持未來半年的運營。

1、申請材料未披露基金經(jīng)理職務(wù)，請如實披露。

2、請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。

3、根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法人和風控總監(jiān)不能都為兼職。

4、 高管均在別的企業(yè)擔任職務(wù)，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開展、內(nèi)部制度有效落實。

5、申請機構(gòu)員工人數(shù)過少，建議充實優(yōu)化。

6、申請機構(gòu)當前員工人數(shù)過低，請在法律意見書中詳細闡述在當前員工人數(shù)的情況下，申請機構(gòu)如何順利開展私募基金管理業(yè)務(wù)，以及如何有效執(zhí)行風險管理和內(nèi)部控制等相關(guān)制度。

7、請補充盡調(diào)公司高管兼職情況。

8、請重新核實貴機構(gòu)員工情況：員工是指與申請機構(gòu)簽訂勞動合同的正式職員。如申請機構(gòu)存在員工兼職情況，應(yīng)在法律意見書中詳細說明，且兼職員工應(yīng)不計入員工總?cè)藬?shù)。

9、鑒于貴機構(gòu)高管存在兼職情況，請根據(jù)問答12自查并整改。

10、根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和合規(guī)風控負責人不能都為兼職，建議整改。

12、請補充完善高管工作經(jīng)歷從參加工作開始至今，如未工作，請說明原因。

13、高管均在別的企業(yè)擔任職務(wù)，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開展、內(nèi)部制度有效落實。

14、貴機構(gòu)沒有描述高管人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當補充描述機構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。

15、高管兼職過多，建議進行整改。

16、請說明高管是否具有金融、投資等經(jīng)驗，在今后展業(yè)中如何做到盡職履則。

17、請如實陳述貴機構(gòu)高管有無開展私募業(yè)務(wù)的能力。

18、詳述高管及公司不具有不良誠信記錄，近三年有無涉訴或仲裁情況。

19、詳述申請機構(gòu)近三年有無涉訴或仲裁情況。

20、高管均在別的企業(yè)擔任職務(wù)，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開展、內(nèi)部制度有效落實。

21、聯(lián)系人的高管資格尚未修改，請盡快提交聯(lián)系人的高管資料。

22、請參照《中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募投資基金登記備案的問題解答（九）》規(guī)定的條件核實高管是否取得基金從業(yè)資格；請按有關(guān)規(guī)定上傳基金從業(yè)資格證明文件

23、請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和風控總監(jiān)不能都為兼職。

24、請如實披露高管的基本信息、學歷信息、工作經(jīng)歷、基金從業(yè)資格的取得方式及時間等信息。

25、合規(guī)風控負責人不建議兼職，請整改后重新提交。

26、請如實陳述貴機構(gòu)高管有無開展私募業(yè)務(wù)的能力。

27、請核實并說明高管及投資總監(jiān)的股權(quán)投資經(jīng)歷，詳細說明參與的投資項目情況。

28、請核實并說明高管及員工基本工資的合理性。

29、請在高管“任職證明”處，上傳社保繳納證明。

30、請披露非高管員工的基本信息、工作及學習經(jīng)歷。

31、經(jīng)上會討論過后，我們參照行業(yè)一般運營實踐情況，認為貴機構(gòu)沒有描述高管人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當補充描述機構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。

32、貴機構(gòu)人數(shù)較少，請詳細描述：在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售，投研決策，合規(guī)風控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

33、經(jīng)上會討論過后，我們參照行業(yè)一般運營實踐情況，認為貴機構(gòu)沒有描述高管人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當補充描述機構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。2.請詳細描述：在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售，投研決策，合規(guī)風控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

34、法律意見書中員工人數(shù)項請與系統(tǒng)填寫一致。

35、系統(tǒng)填報信息中高管人員情況表（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺）里高管的工作經(jīng)歷與高管人員情況表（從業(yè)人員系統(tǒng)）填報的工作經(jīng)歷不一致，請補正。

36、鑒于申請機構(gòu)員工人數(shù)較少，請核實申請機構(gòu)在將來是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計劃（貴公司暫無外包業(yè)務(wù)，請說明將來有何外包計劃及相關(guān)情況）。

37、法律意見書應(yīng)完整描述機構(gòu)從業(yè)人員情況，包括從業(yè)人員資質(zhì)信息

38、請在法律意見書中詳細描述高管取得基金從業(yè)資格的詳細過程

39、法律意見書應(yīng)詳述高管履歷信息和取得基金從業(yè)資格的具體方式，高管設(shè)置應(yīng)與管理人的公司章程一致；律師應(yīng)對合規(guī)風控負責人是否從事投資業(yè)務(wù)以及高管人員是否違反靜默期規(guī)定進行核查并發(fā)表意見

40、高管工作經(jīng)歷應(yīng)寫至現(xiàn)任職機構(gòu)并保持與從業(yè)人員系統(tǒng)、法律意見書保持一致。

41、請詳述所有員工的專兼職情況，如有兼職，請說明其任職機構(gòu)的名稱、所從事的職務(wù)、該機構(gòu)與貴公司的關(guān)系、該機構(gòu)的基本營業(yè)情況，說明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離

42、請在法律意見書中，詳細描述高管履歷等信息。