高管任職問題是中國證券基金業(yè)協(xié)會（“中基協(xié)”）在管理人登記審核中的關(guān)注重點，也是申請機構(gòu)在籌備管理人登記申請工作中需要解決的首要問題。《私募基金管理人登記須知（2018年12月7日）》（以下簡稱“《登記須知》”）僅對高管人員的專Ye勝任能力作出了規(guī)定，并未明確專Ye勝任能力的量化標(biāo)準(zhǔn)以及證明材料要求，特別是在AMBERS系統(tǒng)高管模塊更新后，大部分申請機構(gòu)甚至包括已登記的管理人并不清楚高管的具體任職資格要求。

根據(jù)《登記須知》的要求，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備專Ye勝任能力，能夠獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能。

具體而言，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)滿足如下任職資格要求：

1、專Ye背景

作為負(fù)責(zé)私募基金業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)控職能的專Ye人員，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，以及經(jīng)濟、金融、財務(wù)、法律等相關(guān)專Ye背景，了解經(jīng)濟、金融、財務(wù)、法律等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識；具備基金從業(yè)資格，了解私募基金的基礎(chǔ)知識。

2、工作經(jīng)歷

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少具備三到五年與風(fēng)險管理相關(guān)的工作經(jīng)歷，在風(fēng)險管理等方面具備豐富的專Ye能力與實操經(jīng)驗。

風(fēng)險管理相關(guān)的工作經(jīng)歷包括：

在私募基金行業(yè)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過私募基金的設(shè)立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風(fēng)險把控；

在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構(gòu)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過銀行信貸、資管產(chǎn)品、直接投資、證券投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制；

在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔(dān)任風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過投資項目（股權(quán)投資或證券投資）的盡職調(diào)查、合同審查、投后管理、項目退出，熟悉投前、投中、投后各環(huán)節(jié)的風(fēng)險把控；

具備會計師、審計師、律師的職業(yè)經(jīng)歷，具有會計師、律師職業(yè)資格，從事過財務(wù)審計、投資并購、風(fēng)險投資、資本市場、私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)；

我們在實操中也遇到過部分?jǐn)M任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，未從事過上述與風(fēng)險管理直接相關(guān)的工作，但因具備較強的專Ye背景知識以及多年的金融投資相關(guān)的工作經(jīng)驗，也獲得了中基協(xié)的認(rèn)可，登記為私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

3、證明文件要求

就上述專Ye背景、工作經(jīng)歷的核查，我們通常要求提供學(xué)歷學(xué)位證書、職業(yè)資格證書，既往工作單位簽署的勞動合同（含職務(wù)）、任職證明（含職務(wù)）、社保繳納記錄、離職證明、私募基金從業(yè)人員系統(tǒng)中的記錄等文件證明既往工作經(jīng)歷。

1、我們通常會要求合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人提供個人專Ye勝任能力的述職材料，包括個人學(xué)習(xí)經(jīng)歷、專Ye背景、資格證書以及工作經(jīng)歷，并詳細(xì)介紹每段工作經(jīng)歷中的具體工作內(nèi)容，特別是關(guān)于其在私募基金或投資業(yè)務(wù)中風(fēng)險控制工作中的角色、具體職責(zé)、工作成果等內(nèi)容。

2、就個人專Ye勝任能力述職材料中提及的內(nèi)容，如擬任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人能夠提供關(guān)于其履行風(fēng)控職責(zé)的書面證明文件（如本人簽字的既往工作單位內(nèi)部合同審批單、風(fēng)控報告及其他以合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人身份簽署的書面文件）尤佳。