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私募基金管理人備案要求

私募證券投資基金

投資對象：主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

收益來源：私募證券投資基金主要投資二級市場，收益來源為資本利得、股票分紅等。

封閉時間：私募證券投資基金封閉時間相對較短，封閉期一般為3-12個月（部分產(chǎn)品無封閉期），封閉期結(jié)束后，投資者可在產(chǎn)品開放日申請贖回持有份額。

投資風險：私募證券投資基金的風險水平主要取決于基金管理人的投資能力與市場情況，風險較高，多屬預期風險等級【R4中高風險】級的投資品種，適合具有【C4積極型或C5進取型】級別風險識別、評估、承受能力的合格投資者。

股權(quán)投資基金/創(chuàng)業(yè)投資基金

投資對象： 私募股權(quán)投資基金投資/創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán)。
私募股權(quán)基金主要投資于有一定規(guī)模的成熟期公司股權(quán)，而私募創(chuàng)業(yè)基金主要投資處于初創(chuàng)期、成長期的公司股權(quán)。
可以理解為，前者投資青年，后者投資少年。
 

收益來源：私募股權(quán)投資基金/創(chuàng)業(yè)投資基金投資于一級市場，主要為非公開交易的企業(yè)股權(quán)，多通過上市、并購等方式退出并獲取收益。

封閉時間：封閉期限較長，封閉時間一般為3年及以上。

投資風險：私募股權(quán)投資基金成敗取決于所投企業(yè)未來的發(fā)展，通常是高風險高收益。
投資成功，少則幾倍，多則幾十倍的收益，投資失敗，則血本無歸。

私募基金管理人登記備案條件(中基協(xié)備案）

備案公司名字中須帶有“私募基金” “私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣，經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。

①申請私募基金管理人登記備案的申請企業(yè)行業(yè)及經(jīng)營范圍規(guī)范，主營業(yè)務清晰不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務；

②注冊資本建議1000萬以上，實繳資金建議500萬或以上（不低于25%的實繳比例）；

③辦公場所應當具備獨立性，要求有獨立的風控室，總經(jīng)理室，有前臺背景墻，辦公場地租賃合同、憑證以及辦公設(shè)施等齊全（實際地址可以跟注冊地址不同，但根據(jù)中基協(xié)要求，系統(tǒng)中需要上傳機構(gòu)所在寫字樓圖片及前臺圖片，后期會有律師盡調(diào)）；

④少3名高管，建議本科以上學歷；法定代表人及風控除具備基金從業(yè)資格證外，且有從事資產(chǎn)管理/私募基金投顧業(yè)務等相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗和管理經(jīng)驗，年齡建議35以上；風控需具有私募行業(yè)風控經(jīng)驗。

⑤公司員工人數(shù)達到十名左右，建議3-5名以上員工具有基金從業(yè)資格證，所有員工及高管需購買社保；

⑥股東結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，有較強的實力和出資能力，不涉及金融，小貸，P2P等關(guān)聯(lián)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)企業(yè)，嚴禁股權(quán)代持；

⑦需要出具法律意見書；

⑨提供后續(xù)預發(fā)行產(chǎn)品介紹和展業(yè)計劃書。

⑩申請備案類型可選擇：私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人

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