泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（一）統(tǒng)一社會信用代碼等主體資格證明材料；私募股權基金公司通道答



第四十一條 有下列情形之一的，協(xié)會不予辦理私募基金備案，并說明理由：私募股權基金公司通道（5）退出投資項目減資；答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定，私募基金管理人應當具有良好的財務狀況，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償?shù)狡趥鶆盏瓤赡苡绊懻＝?jīng)營的情形


相關變更事項應當符合規(guī)定的登記、備案要求；不符合要求的，應當按照規(guī)定及時改正 （一）及其授權機構通過直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設立的；境外出資人應當以可自由兌換的貨幣出資；    
（一）**管理人員：是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人和公司章程規(guī)定的其他人員，以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營管理和風控合規(guī)等職務的相關人員；雖不使用前述名稱，但實際履行前述職務的其他人員，視為**管理人員私募股權基金公司通道10.私募基金管理人無實際控制人該如何處理？


（三）其他事項發(fā)生變更的，自實際發(fā)生變更之日起計算 根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資科創(chuàng)板，私募股權（創(chuàng)投）投資基金除了戰(zhàn)略配售外，不可以投資科創(chuàng)板 （二）被證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格；
第六條 《登記備案辦法》第十條第四款規(guī)定的合規(guī)風控負責人的相關工作經(jīng)驗，是指下列情形之一：私募股權基金公司通道私募基金管理人登記指引第1號


第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬轉讓其所持有的股權、財產(chǎn)份額或者實際控制權的，應當充分了解受讓方財務狀況、專業(yè)能力和誠信信息等，并向其告知擔任股東、合伙人、實際控制人的相關監(jiān)管和自律要求 （九）利用私募基金財產(chǎn)或者職務之便，為自身或者投資者以外的單位或個人牟取非法利益、進行利益輸送；24.對申請機構的財務狀況有什么要求？對于資金往來情形的具體要求？  
條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引私募股權基金公司通道第四十二條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表擔任上市公司**管理人員的，應當出具該上市公司知悉相關情況的說明材料



應當符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，應當保證有足夠的時間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性              （八）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為
《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國家有關部門對相關人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機構任職的，應當符合相關規(guī)定私募股權基金公司通道（一）名稱、經(jīng)營范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，銀行承兌票據(jù)不屬于私募證券類基金投資范圍              第三十六條 私募基金應當約定明確的存續(xù)期。私募股權基金約定的存續(xù)期除另有規(guī)定外，不得少于5年。鼓勵私募基金管理人設立存續(xù)期不少于7年的私募股權基金。
104.外資私募基金管理人可以受托作為第三方機構提供投資建議服務？私募股權基金公司通道（五）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；


私募基金管理人應當建立科學合理、運轉有效的內(nèi)部控制、風險控制和合規(guī)管理制度，包括運營風險控制、信息披露、機構內(nèi)部交易記錄、關聯(lián)交易管理、防范內(nèi)幕交易及利益輸送、業(yè)務隔離和從業(yè)人員買賣證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業(yè)務控制、公平交易、外包控制等制度第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關事項發(fā)生變更的，應當按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國家有關部門對相關人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機構任職的，應當符合相關規(guī)定


投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風險收益等信息，根據(jù)自身風險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔投資風險（五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形最近三年涉及訴訟或仲裁；最近三年其他合法合規(guī)及誠信情況