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（四）因繼承等法定原因取得股權(quán)或者財產(chǎn)份額；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓答



第四十三條 協(xié)會支持私募基金在服務(wù)國家戰(zhàn)略、推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級等方面發(fā)揮積極作用，對承擔(dān)國家重大戰(zhàn)略實施等職能的私募基金提供重點支持。私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（一）因非法集資、非法經(jīng)營等重大違法犯罪行為被追究法律責(zé)任；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)材料說明出資人對申請機構(gòu)已實繳資金的合法來源并具備相應(yīng)的出資能力，出資能力材料應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋其全部認繳出資


第六十四條 協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，也可以委托地方行業(yè)協(xié)會、中介服務(wù)機構(gòu)等協(xié)助開展自律檢查工作 被注銷或者撤銷登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責(zé)和依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任，不因私募基金管理人被注銷或者撤銷登記而免除；不得通過注銷市場主體登記、變更注冊地等方式逃避相關(guān)責(zé)任答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交辦公場地產(chǎn)權(quán)證書等產(chǎn)權(quán)文件，如為租賃所得，還應(yīng)當(dāng)提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協(xié)議（自提請辦理登記之日起計算）；    
（七）本辦法所稱的“以上”“屆滿”，包括本數(shù)；所稱的“超過”“以外”，不包括本數(shù)私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓實際控制人的認定應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》的規(guī)定，其中第十一條規(guī)定私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認定：


第五條 私募基金管理人注冊資本及實繳資本均應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn) 協(xié)會于2022年5月26日發(fā)布了《關(guān)于疫情期間優(yōu)化私募基金登記備案相關(guān)服務(wù)的問答》，對于自問答發(fā)布之日前一年內(nèi)已登記但尚未備案首支私募基金的私募基金管理人，首支私募基金備案時限由現(xiàn)行的12個月延長至18個月 第五十六條 第十七條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人不得通過股權(quán)或者出資份額質(zhì)押、委托第三方行使表決權(quán)等方式變相轉(zhuǎn)移對私募基金管理人的實際控制權(quán)
第十一條 私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的，應(yīng)當(dāng)就是否存在不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進行說明


不匹配的，協(xié)會可以采取前款規(guī)定的措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施 第七十七條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記：29.申請機構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機構(gòu)存在近似名稱如何處理？  
第五十八條 第十八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照以下情形，如實向協(xié)會披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開展情況等基本信息：私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第十六條 《登記備案辦法》第四十八條第三款規(guī)定的管理規(guī)模，是指變更之日前12個月的月均管理規(guī)模



（三）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的              （五）開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務(wù)；
《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定，合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，未按本辦法第四十八條的規(guī)定向協(xié)會履行變更手續(xù)，或者雖履行變更手續(xù)但不符合要求的，協(xié)會采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施


答：私募基金管理人自主發(fā)行的私募證券投資基金，應(yīng)按照《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號》報送季度報告和年度報告，季度報告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起1個月以內(nèi)完成，年度報告應(yīng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)完成              （十）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。
答私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，基金投資活動與私募基金管理人登記類型相一致，除另有規(guī)定外不得兼營或者變相兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。


第四十三條 （四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形注冊地與經(jīng)營地不在證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)的，應(yīng)當(dāng)提理性說明材料


外商獨資和合資機構(gòu)進行私募證券基金管理人登記請?zhí)貏e關(guān)注《私募基金登記備案問題解答十》及《登備辦法》第十四條要求其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人應(yīng)當(dāng)積極配合相關(guān)風(fēng)險處置和化解工作，承擔(dān)補充實繳出資以及維持私募基金管理人運營、清收基金資產(chǎn)和安撫基金投資者等風(fēng)險化解的責(zé)任不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)等與所在機構(gòu)存在利益沖突的機構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人；


（三）私募基金管理人、私募基金托管人；8.對私募基金管理人高管任職要求?答：投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人在協(xié)會備份的信息披露報告內(nèi)容與該私募基金管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的，請通過信息披露報告的評價頁面點擊“不一致”，并在評價說明列明具體原因第五十七條