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湖北私募基金管理公司注冊(cè)流程指引

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所在地: 廣東 深圳
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發(fā)布時(shí)間: 2023-11-26 01:16
最后更新: 2023-11-26 01:16
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泰邦咨詢公司一家專注于企業(yè)服務(wù)的集團(tuán)機(jī)構(gòu),我們專注提供私募備案服務(wù)、金融牌照轉(zhuǎn)讓、私募基金產(chǎn)品服務(wù)、私募管理人重大事項(xiàng)變更,專注提供私募基金服務(wù)指導(dǎo),我們致力于為金融企業(yè)提供高價(jià)值服務(wù),由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為您提供一對(duì)一專項(xiàng)服務(wù),解決公司注冊(cè)、轉(zhuǎn)讓等各種疑難問(wèn)題
湖北私募基金管理公司注冊(cè)流程指引


(三)擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大負(fù)面輿情,尚未消除;湖北私募基金管理公司注冊(cè)答
湖北私募基金管理公司注冊(cè)流程指引


第三十四條 私募基金管理人設(shè)立合伙型基金,應(yīng)當(dāng)擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人,或者與執(zhí)行事務(wù)合伙人存在控制關(guān)系或者受同一控股股東、實(shí)際控制人控制,不得通過(guò)委托其他私募基金管理人等方式規(guī)避本辦法關(guān)于私募基金管理人的相關(guān)規(guī)定。湖北私募基金管理公司注冊(cè)答:根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)(四板)的產(chǎn)品屬于非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品,私募證券類管理人不得突破專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則未經(jīng)批準(zhǔn),不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣,不得在名稱中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣,不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣


第四十七條 下列登記信息發(fā)生變更的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù): (一)募集完畢未按照要求履行備案手續(xù);答:私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人,應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第九條款第四項(xiàng)的規(guī)定,不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職,或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)    
(十三)通過(guò)直接或者間接參與結(jié)構(gòu)化債券發(fā)行或者交易、返費(fèi)等方式,擾亂市場(chǎng)秩序,侵害投資者利益;湖北私募基金管理公司注冊(cè)私募基金管理人聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的人員作為負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的,應(yīng)當(dāng)對(duì)其誠(chéng)信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查


百〇九條  (四)被中止辦理超過(guò)12個(gè)月仍未恢復(fù); (四)在受境外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù),其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī);
附件:私募基金管理人登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表湖北私募基金管理公司注冊(cè)第九十四條 前款規(guī)定的投資管理工作經(jīng)驗(yàn)不包括個(gè)人證券或者期貨等投資經(jīng)驗(yàn)


第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息 (一)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)通過(guò)直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設(shè)立的;15.對(duì)于私募基金管理人出資人有什么要求?對(duì)私募基金管理人出資人出資方式、資金來(lái)源的要求是什么?  
第五十五條 湖北私募基金管理公司注冊(cè)第九十三條



若出資人實(shí)現(xiàn)了三證合一,可在系統(tǒng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證中均提交三證合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,并填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼              對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、警告、公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施
22.協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人的資本金有什么要求?對(duì)注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收/實(shí)繳比例等有什么要求?如何進(jìn)行公示?湖北私募基金管理公司注冊(cè)(四)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息


因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無(wú)法按要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息的,協(xié)會(huì)可以視情形延長(zhǎng)報(bào)送時(shí)限              第三十五條 私募股權(quán)基金備案完成后,投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的,不屬于前述贖回或者退出:
答湖北私募基金管理公司注冊(cè)(二)股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;


私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來(lái)的,應(yīng)當(dāng)就是否存在不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說(shuō)明(二)本辦法第二十五條款第三項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的情形;13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料?


(2)通過(guò)委托貸款、信托貸款等方式從事經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng);(七)本辦法所稱的“以上”“屆滿”,包括本數(shù);所稱的“超過(guò)”“以外”,不包括本數(shù)(2)兼職要求


(六)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定或者基金合同約定的其他職權(quán)中基協(xié)關(guān)于新規(guī)的154個(gè)問(wèn)答答:根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán),非上市公眾公司股票,上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票,、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票,非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券,市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股,股權(quán)投資基金份額,以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)第四十六條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的,應(yīng)當(dāng)出具該金融機(jī)構(gòu)知悉相關(guān)情況的說(shuō)明材料,并符合相關(guān)競(jìng)業(yè)禁止要求

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