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私募證券基金管理公司注冊的問題解答

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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-12-21 01:27
最后更新: 2023-12-21 01:27
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私募證券基金管理公司注冊的問題解答


私募基金管理人開展投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當符合證監(jiān)會和協(xié)會的要求。
私募證券基金管理公司注冊答
私募證券基金管理公司注冊的問題解答


第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當承擔(dān)的職責(zé),維護投資者合法權(quán)益。
私募證券基金管理公司注冊系統(tǒng)上顯示的是否與實際無關(guān)合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督、檢查等職責(zé),不得從事投資管理業(yè)務(wù),不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù),不得在其他營利性機構(gòu)兼職


(五)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件 對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施私募基金管理人的資本金應(yīng)當以貨幣出資,不得以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)出資    
(五)開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務(wù);私募證券基金管理公司注冊(3)誠信要求


第四十九條  答  2023年2月24日
第三十二條 通過一致行動協(xié)議安排認定實際控制人的,協(xié)議不得存在期限安排私募證券基金管理公司注冊第七十四條 (五)在存在重大風(fēng)險或者嚴重負面輿情的機構(gòu)、被協(xié)會注銷登記的機構(gòu)任職;


不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)等與所在機構(gòu)存在利益沖突的機構(gòu)兼職,或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人;              (五)證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形
提請登記為私募證券基金管理人的,其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募證券基金管理公司注冊(二)出現(xiàn)重大負面輿情,可能對市場秩序或者投資者利益造成嚴重影響;


答:根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條、第四十一條的規(guī)定,下列不屬于私募投資基金備案范圍:              (四)私募基金通過特殊目的載體投向投資標的;
84.私募股權(quán)投資基金是否可以參與IPO的新股認購?私募證券基金管理公司注冊第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當在開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動前,向協(xié)會報送以下基本信息和材料,履行登記手續(xù):


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