泰邦咨詢公司服務(wù)過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由注冊私募證券投資管理公司

私募基金管理人應當誠實守信，保證提交的信息及材料真實、準確、完整，不得有記載、誤導性陳述或者重大遺漏




????公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料注冊私募證券投資管理公司

第六十二條　公募基金管理人應當建立健全信息報送機制，按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送經(jīng)營管理信息和資料

證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進行持續(xù)評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預期的，可以采取其他風險處置措施



????第六十一條 投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效 基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自基金份額登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立

分公司或者證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)，可以從事基金管理公司授權(quán)的業(yè)務(wù)    

????百一十五條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)注冊私募證券投資管理公司

第十八條　公募基金管理人應當按照證監(jiān)會的規(guī)定實施合規(guī)管理，建立健全合規(guī)負責人制度



????依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫 施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會按照《辦法》辦理 基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過2/3



第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范


第十六條　公募基金管理人應當按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，確保獨立、規(guī)范運作注冊私募證券投資管理公司法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定




符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機構(gòu)接受公募基金管理人的委托出具審計報告、內(nèi)部控制評價報告、法律意見書等文件的，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，并符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定             
????百零六條 基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)，應當符合規(guī)定的要求


證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定對公募基金管理人啟動風險處置程序的，可以區(qū)分情形，對其采取風險監(jiān)控、責令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管、取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷等措施注冊私募證券投資管理公司
????第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應當確保應予披露的基金信息在國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度，內(nèi)部控制機制不完善，存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件；

（三）未謹慎勤勉管理子公司、分支機構(gòu)，或者選聘的基金服務(wù)機構(gòu)不具備資質(zhì)條件，存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展，或者導致基金份額持有人利益受損；

（五）長期未按照證監(jiān)會的規(guī)定報送信息和數(shù)據(jù)資料，或者報送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規(guī)行為             
????采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定


私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗注冊私募證券投資管理公司 ????第十七條 公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當報經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核