一、背景簡介

隨著“一帶一路”的逐漸推行，不少地區(qū)政策支持力度也越來越大，不少企業(yè)隨之加快了“走出去”的步伐，并且在部分自貿(mào)區(qū)，政策支持力度十分大，限制資金出境，讓境外投資相關(guān)資質(zhì)辦理難度變大，但“走出去”仍然火熱。如果想要“走出去”，現(xiàn)在方法也很多。現(xiàn)在最多人使用的，就是境內(nèi)自然人37號文登記與企業(yè)ODI備案了，其他的例如QD產(chǎn)品，PE基金等，會相對要少一些。境外投資37號文備案辦理則是境外貿(mào)易的必經(jīng)之路。

根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)非國有企業(yè)進行海外直接投資或并購交易時，需要獲得國家商務(wù)部、發(fā)改委、外管局的核準、備案與登記，在獲得相應(yīng)資質(zhì)后方可進行海外投資。

境外投資ODI備案全稱為“對外直接投資”"(OverseasDirect Investment)，內(nèi)地企業(yè)如果想在境外進行投資，并且是以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心的經(jīng)濟活動，都是需要辦理境外投資ODI備案（核準）的。

二、ODI備案的優(yōu)勢

隨著目前境外上市的企業(yè)越來越多，ODI備案的重要性也日漸顯現(xiàn)出來。ODI備案不僅作為企業(yè)境外投資或境外上市的合規(guī)途徑之一，更可以為企業(yè)帶來一系列的便利和優(yōu)勢：

1、以合法的方式完成境內(nèi)資金出境或?qū)崿F(xiàn)境內(nèi)資金不出境，境外獲取外幣的目的。

2、開拓境外市場，獲得當(dāng)?shù)卣呋蚨悇?wù)優(yōu)惠，加快資本積累速度，后期境外資金返程回國投資，可以享受政府給予的資金補貼。

3、提高國內(nèi)企業(yè)形象，增加企業(yè)附加價值。

4、充分吸收國外的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，以及及時掌握外部信息。

5、有效利用兩種資源兩個市場，規(guī)避國外貿(mào)易壁壘。

6、統(tǒng)籌境內(nèi)外企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置后續(xù)境外資金返程回國投資可以享受省市各級財政部門給予的相應(yīng)資金補貼。

三、辦理37號文的作用

1、解決境內(nèi)居民在境外持股的合規(guī)性。

2、解決境外融資和返程投資的合規(guī)性。

3、打通境內(nèi)居民境外投資資金調(diào)回通道。

中國人無論是在境外投資還是境外持股上，都有很多限制。按照我國相關(guān)規(guī)定，原則上就是不允許中國自然人在境外進行投資的。如果有個人境外投資的相關(guān)需求，在現(xiàn)有的外匯管理體系下， 37號文，是唯一能讓中國自然人合法合規(guī)持有境外公司股份的方法。

四、境外投資備案要多長時間

一般建議企業(yè)備案類項目起碼準備2-3個月。核準項目所需時間說不準，時間有變數(shù)。

1、準備申報材料，比較復(fù)雜的是資金情況說明報告（可研、盡調(diào)、投環(huán)）；填外投資備需表、并購事項前期報告表。一般準備材料5-7個工作日可完成。

2、申報材料簽字蓋章，2-3個工作日。

3、網(wǎng)上申報，目前發(fā)改委和商委均實現(xiàn)無紙化辦公，1個工作日。

4、辦理：發(fā)改委申報到受理處理時間各地不一，3-20個工作日不等；商類申報各處理時間各地不一，3-7個工作日不等。

5、審核：發(fā)改委審核一般7個工作日，14個工作日；北京市審核一般7個工作日。

6、修正：根據(jù)政府修改意見進行修正，時間不定。

7、出證：獲得發(fā)改委《境外投資項目備案通知書》及商務(wù)部《企業(yè)境外投資證書》1個工作日。

8、外匯登記：獲得上述證書后進行外匯登記，審核時間7-20個工作日（建議多預(yù)留時間）。